近日，國家能源局印發(fā)了《國家能源局關于貫徹落實“放管服”改革精神優(yōu)化電力業(yè)務許可管理有關事項的通知》（國能發(fā)資質〔2020〕22號）（以下簡稱“《通知》”）?！锻ㄖ飞钊胴瀼芈鋵崌鴦赵骸胺殴芊备母锞?，從簡化許可管理、規(guī)范許可準入、加強事中事后監(jiān)管等三個方面明確了優(yōu)化電力業(yè)務許可管理的具體措施?！锻ㄖ返某雠_，將使電力業(yè)務許可制度在促進國家產(chǎn)業(yè)政策落實、規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為、維護電力市場秩序、優(yōu)化營商環(huán)境等方面作用得到進一步發(fā)揮。

一、《通知》制定背景

（一）2014年，為落實國務院關于簡政放權總體要求，鼓勵分布式發(fā)電及可再生能源發(fā)展，國家能源局印發(fā)了《國家能源局關于明確電力業(yè)務許可管理有關事項的通知》（國能資質〔2014〕151號）（以下簡稱“151號文件”），實施電力業(yè)務許可豁免政策，社會各方反應良好。151號文件已到有效期，為了保證政策延續(xù)性，國家能源局在總結前期工作并廣泛征求意見的基礎上，按照“放管服”改革精神，決定繼續(xù)實施電力業(yè)務許可豁免政策，并進一步擴大豁免政策適用范圍。

（二）2019年，國家發(fā)展改革委、國家能源局印發(fā)《國家發(fā)展改革委 國家能源局關于深入推進供給側結構性改革 進一步淘汰煤電落后產(chǎn)能 促進煤電行業(yè)優(yōu)化升級的意見》（發(fā)改能源〔2019〕431號），對淘汰煤電落后產(chǎn)能工作提出要求。為了發(fā)揮電力業(yè)務許可制度在落實國家產(chǎn)業(yè)政策方面的作用，持續(xù)推進煤電行業(yè)供給側結構性改革，需要進一步明確煤電機組許可管理政策。

（三）近兩年，國家能源局派出機構在監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)，部分電網(wǎng)企業(yè)未嚴格執(zhí)行許可制度、風電和光伏發(fā)電企業(yè)依法持證經(jīng)營意識不足等問題時有發(fā)生，需要規(guī)范和進一步加強許可制度執(zhí)行情況監(jiān)管。

二、《通知》如何體現(xiàn)“放管服”改革要求

《通知》堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會精神，認真落實行政許可“放管服”改革有關要求。

一是大力推進簡政放權。圍繞電力業(yè)務許可定位，拓寬豁免范圍、降低許可準入門檻、簡化許可申請材料，進一步激發(fā)市場活力，鼓勵分布式發(fā)電和可再生能源發(fā)展。

二是強化準入和退出監(jiān)管。貫徹供給側結構性改革精神，按照“放管結合”的要求，明確許可準入要求、把好退出關口，促進淘汰落后產(chǎn)能。

三是優(yōu)化許可服務和管理。規(guī)范持證企業(yè)事中事后監(jiān)管，落實“一網(wǎng)通辦”要求，探索構建以信用為基礎的新型監(jiān)管機制，不斷提升監(jiān)管效能。

三、《通知》主要內(nèi)容

（一）深入推進簡政放權，簡化發(fā)電類電力業(yè)務許可管理

《通知》明確繼續(xù)對分布式發(fā)電、可再生能源發(fā)電等項目實施電力業(yè)務許可豁免、簡化政策，并在151號文件的基礎上，將余氣發(fā)電、煤礦瓦斯發(fā)電等資源綜合利用項目納入豁免、簡化范圍；對于自備電廠的許可管理，《通知》明確將“并網(wǎng)運行的非燃煤自備電站，以及所發(fā)電量全部自用不上網(wǎng)交易的自備電站”納入豁免范圍。為減輕企業(yè)經(jīng)營負擔、切實將豁免政策惠及企業(yè)，《通知》還要求派出機構采取公示的方式主動注銷豁免范圍內(nèi)企業(yè)的電力業(yè)務許可證。

（二）貫徹落實供給側結構性改革要求，嚴把許可準入關

《通知》一是明確發(fā)電項目取得電力業(yè)務許可時間節(jié)點，加強風電、光伏發(fā)電項目許可準入監(jiān)管；二是要求做好煤電機組市場退出，對關停機組按規(guī)定辦理變更或注銷?！锻ㄖ愤€明確關停機組發(fā)電權轉讓不需要保留電力業(yè)務許可。

（三）規(guī)范許可管理，加強事中事后監(jiān)管

為規(guī)范輸、供（配）電企業(yè)許可管理及加強許可事中事后監(jiān)管，《通知》一是對供電類電力業(yè)務許可證申請條件進行相應調整；二是重點強調了增量配電項目業(yè)主的合法經(jīng)營權利，明確在下一步將集中組織開展電力業(yè)務許可證（供電類）標注工作；三是優(yōu)化輸、供電許可變更工作，進一步簡化變更手續(xù)。

另外，《通知》強調，派出機構要落實“一網(wǎng)通辦”要求，企業(yè)自查、變更等業(yè)務要全部實現(xiàn)網(wǎng)上辦理。按照國家加快構建以信用為基礎的新型監(jiān)管機制的精神，《通知》重點強調派出機構應依法組織實施持證企業(yè)信用分類監(jiān)管，與“雙隨機、一公開”監(jiān)管相結合，對各信用等級企業(yè)實施差異化監(jiān)管，不斷提升監(jiān)管效能。

國家能源局關于貫徹落實“放管服”改革精神優(yōu)化電力業(yè)務許可管理有關事項的通知

各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）和新疆生產(chǎn)建設兵團能源局，有關?。ㄖ陛犑校┌l(fā)展改革委，各派出機構，國家電網(wǎng)有限公司、中國南方電網(wǎng)有限責任公司，中國華能集團有限公司、中國大唐集團有限公司、中國華電集團有限公司、國家電力投資集團有限公司、國家能源投資集團有限責任公司，有關電力企業(yè)：

為貫徹落實“放管服”改革精神，充分發(fā)揮電力業(yè)務許可制度在落實國家產(chǎn)業(yè)政策、規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為、維護電力市場秩序、優(yōu)化營商環(huán)境等方面的作用，現(xiàn)就優(yōu)化電力業(yè)務許可管理有關事項通知如下。

一、深入推進簡政放權，簡化發(fā)電類電力業(yè)務許可管理

（一）繼續(xù)實施電力業(yè)務許可豁免政策

以下發(fā)電項目不納入電力業(yè)務許可管理范圍：

1.經(jīng)能源主管部門以備案（核準）等方式明確的分布式發(fā)電項目；

2.單站裝機容量6MW（不含）以下的小水電站；

3.項目裝機容量6MW（不含）以下的太陽能、風能、生物質能（含垃圾發(fā)電）、海洋能、地熱能等可再生能源發(fā)電項目；

4.項目裝機容量6MW（不含）以下的余熱余壓余氣發(fā)電、煤礦瓦斯發(fā)電等資源綜合利用項目；

5.并網(wǎng)運行的非燃煤自備電站，以及所發(fā)電量全部自用不上網(wǎng)交易的自備電站。

相關企業(yè)經(jīng)營上述發(fā)電業(yè)務不要求取得發(fā)電類電力業(yè)務許可證。已取得電力業(yè)務許可證的，由國家能源局各派出機構公示注銷，公示期不少于30日。公示期滿且無異議的，辦理注銷手續(xù)。各派出機構要通過電網(wǎng)企業(yè)、調度機構、交易機構等多種渠道積極聯(lián)系有關發(fā)電企業(yè)，做好政策宣傳工作。

（二）簡化部分發(fā)電企業(yè)許可申請要求

除本通知規(guī)定豁免許可的情形外，經(jīng)營以下發(fā)電業(yè)務的企業(yè)，簡化發(fā)電類電力業(yè)務許可申請要求：

1.總裝機容量50MW及以下的小水電；

2.太陽能、風能、生物質能（含垃圾發(fā)電）、海洋能、地熱能等可再生能源發(fā)電；

3.余熱余壓余氣發(fā)電、煤礦瓦斯發(fā)電等資源綜合利用發(fā)電。

具體簡化內(nèi)容如下：

主要負責人方面，企業(yè)安全負責人、生產(chǎn)運行負責人、技術負責人、財務負責人，允許一人兼任多項職務。

財務資料方面，不再要求提供年度財務報告、財務狀況審計報告，提供資產(chǎn)負債表即可。

二、貫徹落實供給側結構性改革要求，嚴把許可準入關

（一）明確發(fā)電項目許可要求

除豁免情形外，發(fā)電項目應當在完成啟動試運工作后3個月內(nèi)（風電、光伏發(fā)電項目應當在并網(wǎng)后6個月內(nèi)）取得電力業(yè)務許可證。在此規(guī)定時限之前，發(fā)電企業(yè)與電網(wǎng)企業(yè)簽訂《并網(wǎng)調度協(xié)議》《購售電合同》可暫不提供電力業(yè)務許可證。發(fā)電企業(yè)取得電力業(yè)務許可證后，應將有關許可內(nèi)容及時告知相關電網(wǎng)企業(yè)及調度機構。超過規(guī)定時限仍未取得電力業(yè)務許可證的，有關機組不得繼續(xù)發(fā)電上網(wǎng)。

（二）優(yōu)化風電、光伏發(fā)電項目許可準入監(jiān)管

風電和光伏發(fā)電項目應當嚴格按照規(guī)定時限取得電力業(yè)務許可證，分批投產(chǎn)的風電或光伏發(fā)電項目，可分批申請許可。企業(yè)應提供機組通過啟動驗收的證明材料或質量監(jiān)督機構出具的《工程質量監(jiān)督檢查并網(wǎng)通知書》作為發(fā)電設施具備發(fā)電運行能力的證明材料。

對未按要求取得電力業(yè)務許可證的風電、光伏發(fā)電企業(yè)，派出機構要依法予以處理。對不執(zhí)行相關要求，不配合監(jiān)管工作的相關電網(wǎng)企業(yè)，給予通報批評，拒不整改的，依法予以處理。

（三）做好煤電機組市場退出，促進淘汰落后產(chǎn)能

按照《國家發(fā)展改革委 國家能源局關于深入推進供給側結構性改革 進一步淘汰煤電落后產(chǎn)能 促進煤電行業(yè)優(yōu)化升級的意見》（發(fā)改能源〔2019〕431號）精神，對于列入淘汰關停計劃的煤電機組（應急備用電源除外），派出機構應按照各?。▍^(qū)、市）人民政府制定的落后煤電機組關停方案和年度關停計劃明確的時限，督促企業(yè)辦理許可證變更或注銷手續(xù)。經(jīng)地方能源主管部門確認已實際關停的項目，按規(guī)定變更或注銷電力業(yè)務許可證。煤電應急備用電源關停后應及時變更或注銷電力業(yè)務許可證。

關停機組發(fā)電權轉讓不需要保留電力業(yè)務許可。

三、規(guī)范許可管理，加強事中事后監(jiān)管

（一）調整供電類電力業(yè)務許可證申請條件

根據(jù)《國務院關于取消和下放50項行政審批項目等事項的決定》（國發(fā)〔2013〕27號），將電力業(yè)務許可證（供電類）申請條件中“具有經(jīng)有關主管部門批準的供電營業(yè)區(qū)”調整為“具有有關主管部門出具的供（配）電區(qū)域劃分意見或企業(yè)間自主達成的供（配）電區(qū)域劃分協(xié)議”。

（二）規(guī)范增量配電業(yè)務許可管理

在供電企業(yè)持有的電力業(yè)務許可證（供電類）副本“供電營業(yè)區(qū)覆蓋范圍”中統(tǒng)一標注“不含已許可的增量配電業(yè)務配電區(qū)域”。各派出機構應當在本通知印發(fā)后及時組織供電企業(yè)集中辦理許可證信息標注工作。

持有電力業(yè)務許可證的增量配電業(yè)務項目業(yè)主依法享有所轄配電區(qū)域配電網(wǎng)投資建設及經(jīng)營管理的權利。原供電企業(yè)應當按照《國家發(fā)展改革委 國家能源局關于印發(fā)<增量配電業(yè)務配電區(qū)域劃分實施辦法（試行）>的通知》（發(fā)改能源規(guī)〔2018〕424號）要求，妥善處置存量資產(chǎn)和用戶，不得在已許可的增量配電區(qū)域內(nèi)發(fā)展新用戶。

派出機構向增量配電業(yè)務項目業(yè)主作出的許可決定應同時抄送原供電企業(yè)。

（三）加強輸、供（配）電企業(yè)許可事中事后監(jiān)管

持有電力業(yè)務許可證的輸、供（配）電企業(yè)應當嚴格履行持證企業(yè)義務，按照有關規(guī)定開展定期自查、申請許可變更。輸電企業(yè)主網(wǎng)架輸電設施投入運營、終止運營的，應于每年二季度集中向所在地派出機構申請辦理上一年度此類許可事項變更。供（配）電企業(yè)供（配）電設施投入運營、終止運營的，不列入許可事項變更，按照登記事項變更管理。供（配）電企業(yè)應于每年二季度集中向所在地派出機構報送主要設施、設備變化情況并辦理變更手續(xù)。供（配）電企業(yè)供（配）電區(qū)域發(fā)生變化的，應及時申請許可事項變更。

各派出機構要落實“一網(wǎng)通辦”要求，企業(yè)自查、變更等業(yè)務全部實現(xiàn)網(wǎng)上辦理，做到辦理事項、辦理流程和辦理結果公開、透明。

各派出機構應按照國家關于加快構建以信用為基礎的新型監(jiān)管機制要求，依法組織實施持證企業(yè)信用監(jiān)管，與“雙隨機、一公開”監(jiān)管相結合，采取差異化監(jiān)管措施，不斷提升信用監(jiān)管效能。

本通知自印發(fā)之日起施行?！秶夷茉淳株P于明確電力業(yè)務許可管理有關事項的通知》（國能資質〔2014〕151號）、《國家能源局綜合司關于落實電力業(yè)務許可管理有關事項的通知》（國能綜資質〔2014〕426號）同時廢止。

國家能源局